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2019年09月19日 星期四
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中國證監會公布2019年證券公司分類結果
來源:中國證監會



中國證監會公布2019年證券公司分類結果


  根據《證券公司分類監管規定》,經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部複核,以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議,確定了2019年證券公司分類結果。


  證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力爲基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。


  根據《證券公司分類監管規定》,證券公司分爲A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均爲正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類、E類公司分別爲潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法采取風險處置措施的公司。


  證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。


  2019年證券公司分類結果如下(按公司名稱拼音順序排序):

序號公司名稱2019年級別序號公司名稱2019年級別序號公司名稱2019年級別
1愛建證券B34國盛證券BB67申港證券BBB
2安信證券BBB35國泰君安AA68申萬宏源A
3北京高華A36國信證券AA69世紀證券CCC
4渤海證券A37國元證券A70首創證券BB
5財達證券BBB38海通證券AA71太平洋證券B
6財富證券BBB39恒泰證券CCC72天風證券AA
7財通證券A40紅塔證券BBB73萬和證券BBB
8長城國瑞BBB41宏信證券B74萬聯證券BB
9長城證券BBB42華安證券A75網信證券D
10長江證券CCC43華寶證券BBB76五礦證券BBB
11川財證券B44華創證券A77西部證券B
12大通證券BBB45華福證券BBB78西南證券BB
13大同證券CCC46華金證券BBB79湘財證券A
14德邦證券BBB47華菁證券BB80新時代證券CC
15第一創業BB48華林證券A81信達證券A
16東北證券A49華龍證券BBB82興業證券A
17東方財富A50華融證券BBB83銀河證券A
18東方證券A51華泰證券AA84銀泰證券BB
19東海證券BB52華西證券A85英大證券B
20東莞證券B53華鑫證券BBB86招商證券AA
21東吳證券A54華信證券D87浙商證券A
22東興證券A55彙豐前海B88中航證券B
23東亞前海B56江海證券BBB89中金公司AA
24方正證券A57金元證券BBB90中山證券BBB
25光大證券A58九州證券CC91中泰證券A
26廣發證券BBB59開源證券BB92中天國富A
27廣州證券BBB60聯儲證券BB93中天證券BB
28國都證券BB61聯訊證券CCC94中信建投AA
29國海證券BBB62民生證券BBB95中信證券AA
30國金證券A63南京證券A96中銀國際A
31國開證券A64平安證券AA97中郵證券BBB
32國聯證券A65瑞銀證券BBB98中原證券BBB
33國融證券C66山西證券BBB



注:全行業131家公司中,有33家公司按規定與其母公司合並評價,即:高盛高華(母公司北京高華),渤海彙金資産管理(母公司渤海證券),長江承銷保薦、長江資産管理(母公司長江證券),財通證券資産管理(母公司財通證券),第一創業承銷保薦證券(母公司第一創業),東證融彙資産管理(母公司東北證券),東方證券資産管理、東方花旗證券(母公司東方證券),瑞信方正、民族證券(母公司方正證券),光大證券資産管理(母公司光大證券),廣發證券資産管理(母公司廣發證券),華英證券(母公司國聯證券),國盛證券資産管理(母公司國盛證券),國泰君安證券資産管理、上海證券(母公司國泰君安證券),海通證券資産管理(母公司海通證券),恒泰長財(母公司恒泰證券),華泰聯合、華泰證券資産管理(母公司華泰證券),摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券),中泰證券資産管理(母公司中泰證券),中德證券(母公司山西證券),申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源),興證證券資産管理(母公司興業證券),銀河金彙證券資産管理(母公司銀河證券),招商證券資産管理(母公司招商證券),浙商證券資産管理(母公司浙商證券),中投證券(母公司中金公司),中信證券(山東)、金通證券(母公司中信證券)。


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