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2019年09月19日 星期四
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​證監會對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知
來源:中國證監會



證監會對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知


  近日,證監會依法對深圳大通實業股份有限公司(以下簡稱深大通)及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案作出行政處罰及市場禁入事先告知。


  經查,2018年7月17日至2019年6月5日期間,證監會檢查、調查人員先後多次前往深大通檢查、調查,在此過程中,深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書,拒絕檢查、調查人員進入辦公場所,拒絕接受詢問,拒絕提供會議紀要等相關文件資料,辱罵、威脅檢查、調查人員,擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行爲。其中,2019年5月22日下午,深大通員工使用推搡、抓撓調查人員,搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查,致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。


  本案系首例因不配合檢查、調查,被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行爲性質特別惡劣,嚴重擾亂證券市場監管秩序,造成嚴重不良社會影響。證監會依據《證券法》和《證券市場禁入規定》,擬對深大通給予警告,並處以六十萬元罰款,對主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。


  證監會及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調查的行爲,證監會將依法予以嚴厲處罰;對妨害社會治安秩序的,依法由公安機關給予治安管理處罰;對涉嫌犯罪的,嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。



2019年7月26日


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